• 核查格林美非公开发行未尽责 君信律所两日内再领罚单
    发布日期:2019-10-25 03:54   来源:未知   阅读:

  和讯股票(微信号:istocknews)消息 6月6日,深圳证监局发布对广东君信律师事务所采取出具警示函措施的决定。5日晚间,因登云股份002715股吧)存在IPO造假,君信律师事务所被证监会罚没390万元。

  深圳证监局表示,根据《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(中国证监会、司法部令第41号)的有关规定,此前对君信律所出具格林美002340股吧)股份有限公司2014年非公开发行股票相关法律意见书事项进行了检查。

  经查,我局发现君信律所在格林美2014年非公开发行股票过程中存在以下行为:

  一是对格林美2014年非公开发行股票发表法律意见时,未编制核查和验证计划。

  二是对中德证券有限责任公司(以下简称中德证券)向特定对象发送《认购邀请书》、《追加认购邀请书》的事项,未对实际发送情况进行核验,虽有编制工作底稿,但工作底稿主要是收集的相关文件和文书,并无对相关工作情况的记录。

  三是你所仅依据中德证券提供的《认购邀请书》及《追加认购邀请书》的发送名单,在法律意见书中出具了关于发行人《认购邀请书》和《申购报价单》及发送对象符合《上市公司非公开发行股票实施细则》的相关规定、发行人本次非公开发行过程和认购对象符合《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、法规和规范性文件的有关规定的法律意见,与事实不符。

  深圳证监局指出,广东君信律所的上述行为违反了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第十二条、第十三条、第二十条和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》(中国证监会、司法部公告〔2010〕33号)第九条、第二十九条和第三十九条的规定。依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第三十一条的相关规定,118kj开奖现场开奖记录,决定对广东君信律师事务所采取出具警示函的行政监管措施。

  5日晚间,证监会公告登云股份IPO申请文件存在虚假记载、重大遗漏,其IPO项目的广东君信律师事务所被没收业务收入195万元,六i合采今晚开奖直播。并处以195万元罚款。签字律师高向阳、陈志生被给予警告,并分别处以5万元罚款。

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